Вакансия: Главный комплаенс-контролер

Важные задачи включают:

• Управление и реализация проектов по развитию и автоматизации комплаенс-процессов в брокерской компании.
• Разработка и автоматизация процессов Compliance, AML/KYC и клиентских проверок.
• Внедрение требований законодательства, соблюдение норм регуляторов и внутренних политик компании.
• Развитие процессов санкционного, PEP и других видов комплаенс-скрининга.
• Мониторинг клиентских операций, обработка выявленных событий и алертов.
• Интеграция и развитие взаимодействия с внешними провайдерами комплаенс-проверок и внутренними информационными системами.
• Проработка бизнес-логики проверок, определение правил, статусов, триггеров, ограничений и исключений.
• Развитие процессов установления и снятия ограничений по клиентам, счетам и операциям.
• Ведение проектов end-to-end: анализ, формирование бизнес-требований, постановка и декомпозиция задач, контроль разработки, тестирования и запуска.
• Составление проектной и бизнес-документации.

Местоположение: г. Алматы, Бостандыкский район