1) проверять комплектность и качество клиентских досье, в частности проверка клиентских досье клиентов Общества, которым открыты банковские счета, внесены изменения или дополнения по банковским счетам и по закрытым счетам; 2) анализировать и проводить оценку выявленных нарушений по документам, входящим в клиентском досье. Проводить работу по составлению аналитического отчета по выявленным нарушениям, а именно: а) количество поступивших документов, оформленных без нарушения требования внутренних регламентов и процедур Общества и их удельного соотношения к общему количеству поступивших документов на операционный контроль; б) количество поступивших документов, оформленных с нарушениями, в) вывод рейтинга наиболее часто повторяющихся ошибок и нарушений в процессах; г) рекомендации по устранению нарушений и по минимизации рисков их повторного возникновения для причастных подразделений; д) определение суммы потенциального ущерба Обществу из-за данных нарушений; е) статистика ошибок, исправленных силами бэк-офиса без привлечения фронт-офиса; ж) другие аналитические сведения и комментарии к ним;

Павлодарская область, г. Павлодар