Вакансия: Главный комплаенс-контролер

Основные обязанности:

• Выявление, оценка и мониторинг compliance-рисков.
• Консультирование сотрудников и руководства по вопросам compliance, внутреннего контроля и законодательства РК.
• Мониторинг изменений законодательства и требований регуляторов.
• Контроль соблюдения валютного законодательства и антикоррупционной политики.
• Проверка клиентов и сделок на соответствие санкционным требованиям (OFAC, ЕС, и др.).
• Участие в расследовании инцидентов, связанных с нарушением санкционного законодательства.
• Подготовка отчетности и рекомендаций для Правления и Совета директоров.
• Автоматизация compliance-процессов и систем внутреннего контроля.

Требования:

• Высшее юридическое или финансово-экономическое образование.
• Опыт работы в сфере compliance не менее 2 лет или в финансовых услугах не менее 3 лет.
• Знание законодательства Республики Казахстан в области рынка ценных бумаг и банковского права.
• Знание требований в сфере AML/CFT и комплаенса.
• Практический опыт проведения внутренних проверок и подготовки аналитической отчетности.
• Опыт взаимодействия с государственными органами — преимущество.
• Понимание финансовых инструментов на рынке ценных бумаг.
• Наличие сертификата о прохождении обучения в целях ПОД/ФТ.

Местоположение: г. Алматы, Алмалинский район